内控与客户风控存短板 中财期货山西分公司及负责人被出具警示函

2026-10-11 · 盈丰配资

10月10日，中国证券监督管理委员会山西监管局官网发布两份行政监管措施决定书，中财期货有限公司山西分公司因内控管理、客户风险提示两项违规问题被出具警示函，分公司负责人关恺同步受到警示函监管措施，相关记录均记入证券期货市场诚信档案。 决定书显示，经查，山西监管局发现中财期货有限公司山西分公司存在以下违规事项：绩效及费用管理不规范，反映出分公司内部控制不健全，违

10月10日，中国证券监督管理委员会山西监管局官网发布两份行政监管措施决定书，中财期货有限公司山西分公司因内控管理、客户风险提示两项违规问题被出具警示函，分公司负责人关恺同步受到警示函监管措施，相关记录均记入证券期货市场诚信档案。

决定书显示，经查，山西监管局发现中财期货有限公司山西分公司存在以下违规事项：绩效及费用管理不规范，反映出分公司内部控制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十六条的规定；对大额亏损客户风险提示不到位，反映出分公司风险管理存在薄弱环节，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。

决定书显示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山西监管局决定对中财期货有限公司山西分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，关恺作为分公司负责人，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号，下同）第四条的规定切实履行职责，对上述问题负有管理责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定，山西监管局决定对关恺采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。